中央人民政府
| 索引号: | 4311280016/2021-21128 | 分类: | |
| 发文机关: | 新田县财政局 | 发文日期: | |
| 名称: | |||
| 文号 : | |||
2020年度新田县农村公路管理站整体支出
绩效自评报告
（参考格式）
单位名称（盖章）：
（此页为封面）
一、基本情况
（一）新田县农村公路站基本情况
新田县公路管理站属交通运输局下属事业单位，资金来源是财政全额拨款，单独编制了部门决算并自行公开。
根据编委核定，本部门2020年人员编制 20人，实有在职人员 19人，退休人员 5人。
（二）新田县农村公路管理站2020年度整体支出绩效目标，专项资金绩效目标
主要职责职能：负责全县农村公路发展规划的制定及管理；为农村公路畅通提供养护与路政管理；负责公路、桥梁的测量、设计、预算、施工；公路行业信息管理及服务；公路桥梁工程的技术服务和技术咨询。
2020年总支出3262.95万元，其中基本支出277.69万元，包含人员支出168.85万元，公用支出108.84万元，对个人和家庭补助支出2.83万元；项目支出2980.92万元；资本性支出1.51万元。
二、一般公共预算支出情况
（一）基本支出情况
2020年农村公路管理站基本支出共277.69万元，包含人员支出168.85万元（基本工资62.92万元，津补贴、绩效工资和奖金71.71万元，社会保障缴费25.56万元，其他工资福利支出8.66万元）；
公用支出108.84万元（办公费及印刷费52.41万元，水电费3.22万元，邮电费0.71万元，差旅费7.24万元，培训费0.69万元，公务接待费3.01万元，专用燃料费1.5万元，劳务费1.89万元，工会经费10.21万元，福利费0.84万元，公务用车运行维护费1.76万元，其他交通费22.32万元，其他商品服务支出3.04万元）；对个人和家庭补助支出2.83万元；
（二）项目支出情况
2020年项目支出2980.92万元，包含公路新建595.73万元公路维护206.54万元，公路大中修125.72万元，公路抢修835.68万元，危桥改造387.96万元，安保工程688.04万元，站场建设64万元，通乡工程4.43万元，通畅工程72.81万元。项目已完工验收，资金已支付。
三、政府性基金预算支出情况
无
四、国有资本经营预算支出情况
无
五、社会保险基金预算支出情况
无
六、部门整体支出绩效情况
1、绩效总目标
农村公路以社会效益为主，主要体现在两个方面：一是改善全县农村公路基础设施落后现状，保障我县农村公路桥梁安全畅通，促进我县农村生产生活环境改善。二是减轻当地农民的基础设施建设负担。
2、绩效阶段性目标
一是完成我县纳入补助范围的公路危桥改造计划。二是项目完成后项目实施地的农村公路交通环境明显改善。三是提升了全县的运输保障能力。四是为群众的出行提供便利。
七、存在的问题及原因分析
绩效自评得分情况98分，存在主要问题如下：
（一）项目结算评审较慢，因审批时项目资料要求齐全、要结算手续、验收手续，导致资料收集迟缓，时间滞后。影响了拨款审批，资金不能及时到位。
（二）公用经费控制率有待加强，存在挤用项目管理经费现象，主要是公用经费批复额度不足，预算执行力度不够。
八、下一步改进措施
（一）做好、做细预算编制工作。严格审核预算方案，科学编制预算方案，认真执行，强化监督。逐步建立“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”的预算绩效管理机制。
（二）严格落实专项资金使用管理规定，做到专款专用。同时应及时与财政部门衔接，调整专项资金的预算安排，调增人员基本支出的预算安排。
其他需要说明的情况
无
附件7
新田县农村公路管理站专项资金
2020年度绩效自评报告
（参考提纲）
一、 项目概况
（一）项目单位基本情况
新田县公路管理站属交通运输局下属事业单位，资金来源是财政全额拨款，单独编制了部门决算并自行公开。
（二）项目基本情况简介
公路维护、公路大中修、公路抢修、危桥改造、安保工程、站场建设、通乡工程、通畅工程已按质按量完成。
二、项目资金使用及管理情况
（一）项目资金（包括财政资金、自筹资金安排等）安排落实、总投入等情况分析。
2020年度专项资金2980.29万元，已用于公路维护、公路大中修、公路抢修、危桥改造、安保工程、站场建设、通乡工程、通畅工程。
（二）项目资金（只要是指财政资金）实际使用情况分析。
2020年项目支出2980.92万元，包含公路新建595.73万元公路维护206.54万元，公路大中修125.72万元，公路抢修835.68万元，危桥改造387.96万元，安保工程688.04万元，站场建设64万元，通乡工程4.43万元，通畅工程72.81万元。项目已完工验收，资金已支付。
（三）项目资金管理情况分析，主要包括管理制度、办法的制定及执行情况。
项目资金管理主要按照新整农资领[2017]6号及中华人民共和国财政部令第81号—基本建设财务规则等有关法律法规执行。
三、项目组织实施情况
（一)项目组织情况分析，主要包括项目招投标、调整、竣工验收等情况。
本年度专项资金项目实行自主邀标，均在发改委立项调整，且完成竣工验收。
（二) 项目管理情况分析，主要包括项目管理制度建设、日常检查监督管理等情况。
严格按照法律法规执行。
四、项目绩效情况
1.产出指标完成情况分析。
公路主管部门对农村公路日常维护项目和危桥改造项目，一是按照公路维护和桥梁建设的技术要求进行维护和实施；二是督查各施工单位对自己所建设的公路危桥及时进行经常性检查、定期检查、特殊检查；三是不断更新桥梁数据库，并编制好桥梁维修计划；四是要求施工人员严格按照技术要求抓好落实；五是有关领导经常到项目施工地进行督查，指派经验丰富的专业技术人员经常到现场进行指导。
农村公路日常维护项目和危桥改造项目均经过县发改委审核立项，施工队伍选择均通过公开招标程序进行，乡镇政府领导积极参与，协调解决工程施工中遇到问题，保障了一个良好的施工环境。工程进度款的支付必须经单位技术人员审核签字，保证了工程款支付的合理性，防止超付工程款；防止了施工方任意变更施工增加工程造价。
农村公路日常维护项目均在年底由省市交通、审计、财政部门进行检查。农村公路的危桥改造工程设计由具有相应资质的单位进行特殊检查、技术状况评定和设计。危桥改造项目实行招投标制，选择持有国家规定相应资质证书的专业队伍施工，并严格落实项目法人制、工程监理制度和合同管理制度，按照“政府监督、业主管理、社会监理、企业自检”的要求，建立四级质量保证体系、质量责任追究制度和安全生产责任制。
2.效益指标完成情况分析。
公路管理站2020年度全市农村公路危桥改造工程专项资金使用情况、资金管理方式、项目管理方式向主管局及邀请项目管理相关人员进行座谈评价介绍，初步了解项目的基本情况。查看公路管理站提供的资料，了解和掌握项目资金管理办法、资金分配和拨付到位情况以及各项目实施情况等。到实地进行察看，了解项目实施的真实性。
根据项目确定评价指标，分为项目组织、前期工作、建设管理、资金管理、建设成果、管护验收。其中：项目组织10%，前期工作10%，建设管理20%，资金管理20%，建设成果20%，管护验收20%。
评价小组采取通过集体讨论对公路管理站进行评价打分，按评价指标绩效评价得分。
截止绩效评价日，县、乡、村公路日常维护项目年度完成合同任务。全县改造完工桥梁均已投入使用，改善了当地交通条件，促进了当地生产和运输业的发展，安保工程已验收100%。
从经济效益评价，县、乡、村公路日常维护和农村公路危桥改造工程的实施将极大地改善我县农村公路的交通状况和道路通行能力。对促进当地经济发展，拉动旅游业发展，调整产业结构，加快沿线及周边地区脱贫致富奔小康步伐具有重大意义。
从社会效益评价，近几年，通过加大农村公路危桥改造投入，农村公路桥梁完好率大为提高，原有通行政村有问题的公路桥梁基本都得到了加固改造，个别处于干线道路规划范围内的则提高了标准，进行拆除重建，到2020年底，全县农村公路原有危桥改造主要任务大部分已完成，全县农村公路畅通情况良好，基本消灭了断头路。我县农村公路的危桥改造大部分是“民生工程”考核项目，危桥改造对减少交通事故，提高运输效率，保证人民生命财产安全，促进经济社会发展都具有十分重要的作用。
3.满意度指标完成情况分析。
通过公路管理站绩效自评，县、乡、村公路日常维护和农村公路危桥改造补助资金项目，项目设定符合政府为民办实事和民生工程规划，项目申报、审批严谨健全，建立了项目管理的一系列制度并得到执行，项目完成符合基本要求；项目实施对改善农村公路通行状况，保障了农村经济及生活便利，完善了农村公共基础设施环境，减轻了当地农民的负担。经综合评价，绩效评价得分98分，该项目评价为“优秀”。
五、其他需要说明的问题
（一）项目结算评审较慢，因审批时项目资料要求齐全、要结算手续、验收手续，导致资料收集迟缓，时间滞后。影响了拨款审批，资金不能及时到位。
（二）项目管理制度有待完善。
（三）绩效指标明确性有待加强。
针对以上未完成原因，下一步改进措施如下：
（一）做好、做细预算编制工作。严格审核预算方案，科学编制预算方案，认真执行，强化监督。逐步建立“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”的预算绩效管理机制。加强和评审中心工作对接，加紧验收结算评审。
（二）严格落实专项资金使用管理规定。做到专款专用。同时应及时与财政部门衔接，调整专项资金的预算安排，调增人员基本支出的预算安排。
（三）加强绩效指标明确性。明确绩效指标的定义，制定项目绩效管理细则，确保项目管理和实施人员理解了绩效指标的含义以及其所衡量的关键价值活动，从而发挥绩效指标的行为引导作用，明确什么样的行为对应什么样的绩效等级，从而避免绩效评估时的纠结和争论，便于项目绩效考评。
附件1 部门整体支出绩效评价基础数据表 财政供养人员情况 编制数 2020年实际在职人数 控制率 20 19 100% 经费控制情况 2019年决算数 2020年预算数 2020年决算数 三公经费 24.4 10 4.77 1、公务用车购置和维护经费 13.3 0 0 其中：公车购置 0 0 0 公车运行维护 13.3 5 1.76 2、出国经费 0 0 0 3、公务接待 11.1 5 3.01 项目支出： 4957.13 3000 2980.92 1、业务工作经费 0 0 0 2、运行维护经费 0 0 0 3、专项资金 （一个专项一行） 4957.13 3000 2980.92 4、其他资金 0 0 0 …… 公用经费 121.53 120 108.84 其中：办公费 97.88 100 97.69 水费、电费、差旅费 21.08 15 10.46 会议费、培训费 2.57 5 0.69 政府采购金额 —— 部门基本支出预算调整 —— 楼堂馆所控制情况 批复规模 实际规模（㎡） 规模控制率 预算投资（万元） 实际投资（万元） 投资概算控制率 厉行节约保障措施 说明：“项目支出”需要填报基本支出以外的所有项目支出情况，“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。 部门整体支出绩效自评表 （ 2020 年度） 省级预算部门名称 新田县农村公路管理站 年度预 算申请 年初 预算数 全年预算数 全年 执行数 分值 执行率 得分 年度资金总额 3262.95 3262.95 3262.95 10 100% 10 按收入性质分：3262.95 按支出性质分：3262.95 其中： 一般公共预算：3262.95 其中：基本支出：282.03 政府性基金拨款： 项目支出：2980.92 纳入专户管理的非税收入拨款： 其他资金： 年度总体目标 预期目标 实际完成情况 绩 效 指 标 一级指标 二级指标 三级指标 年度 指标值 实际 完成值 分值 得分 偏差原因 分析及 改进措施 产出指标 (50分) 数量 指标 达标 达标 10 10 …… 质量 指标 达标 达标 20 20 …… 时效 指标 达标 达标 10 10 …… 成本 指标 达标 达标 10 10 …… 效益指标 （30分） 经济效 益指标 达标 达标 5 5 …… 社会效 益指标 达标 达标 5 5 …… 生态效 益指标 达标 达标 10 10 …… 可持续影响指标 达标 达标 10 10 …… 满意度 指标 （10分） 服务对象满意度指标 达标 达标 20 20 …… 总分 100 100 附件3 项目支出绩效自评表 （ 2020年度） 项目支 出名称 公路新建、桥梁建设、安保工程、水毁项目、公路养护 主管部门 实施单位 项目资金 年初 预算数 全年 预算数 全年 执行数 分值 执行率 得分 年度资金总额 2980.92 2980.92 2980.92 10 100% 其中：当年财政拨款 2980.92 2980.92 2980.92 10 100% 上年结转资金 其他资金 年度总体目标 预期目标 实际完成情况 完成公路新建、桥梁建设、安保工程、水毁项目、公路养护 已按时按质完成 绩 效 指 标 一级指标 二级指标 三级指标 年度 指标值 实际 完成值 分值 得分 偏差原因 分析及 改进措施 产出指标 (50分) 数量指标 修建个数 120 120 10 10 质量指标 合格率 100% 100% 20 20 时效指标 及时率 100% 100% 10 10 成本指标 资金使用率 100% 100% 10 10 效益指标 （30分） 经济效 益指标 资产负债率 达标 达标 10 10 社会效 益指标 降低交通事故发生率 ≥80% ≥80% 10 10 可持续影响指标 公共基础设施服务年限 ≥10年 ≥10年 10 10 满意度 指标 （20分） 服务对象满意度指标 受益群众满意度 ≥98% ≥98% 20 20 总分 100 100 附件4 新田县农村公路管理站财政专项资金绩效评价表 一级 二级 三级指标 指标解释 指标说明 得分 指标 指标 投入 （20分） 项目立项 （12分） 项目立项规范性 （4分） 项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。 评价要点： ①项目是否按照规定的程序申请设立； 4 ②所提交的文件、材料是否符合相关要求； ③事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。 绩效目标合理性 （4分） 项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。 评价要点： ①是否符合国家相关法律法规，国民经济发展规划和党委政府决策； ②是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关； 4 ③项目是否为促进事业发展所必需； ④项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平。 绩效指标明确性 （4分） 依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。 评价要点： ①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标； ②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现； 3 ③是否与项目年度任务教或计划数相对应； ④是否与预期确定的项目投资额或资金量相匹配。 资金落实 （8分） 资金到位率（4分） 实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。 资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。 4 计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。 到位及时率（4分） 及时到位资金与应到位资金的比率，用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。 到位及时率＝（及时到位资金/应到位资金）×100%。 及时到位资金：截至规定时点实际落实到具体项目的资金。 4 应到位资金：按照合同或项目进度要求截至规定时点应落实到具体项目的资金。 过程 （30分） 业务管理 （10分） 管理制度健全 （3分） 项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。 评价要点： ①是否已制定或具有相应的业务管理制度； 3 ②业务管理制度是否合法、合规、完整。 制度执行有效性 （3分） 项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。 评价要点： ①是否遵守相关法律法规和业务管理规定； ②项目调整及支出调整手续是否完备； ③项目合同书、验收报告、技术审定等资料是否齐全并及时归档; 3 ④项目实施的人员条件、场地设备，信息支撑等是否落实到位。 项目质量可控性 （4分） 项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施，用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。 评价要点： ①是否已制定或其有相应的项目质量要求或标准； 4 ②是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。 财务管理 （20分） 管理制度健全性 （5分） 项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范安全运行的保障情况。 评价要点： ①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法； 5 ②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。 资金使用合规性 （7分） 项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。 评价要点： ①是否符合国家财经法规和财务管理以及有关专项资金管理办法的规定； ②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续； 6 ③项目的重大开支是否经过评估认证； ④是否符合项目预算批复或合同规定的用途； ⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 财务监控有效性 （8分） 项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。 评价要点： ①是否已制定或具有相应的监控机制； 8 ②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。 产出 （30分） 项目产出 （30分） 实际完成率（7分） 项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。 实际完成率＝（实际产出数/计划产出数）×100%。 实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数。 7 计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。 完成及时率 （7分） 项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率，用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度 完成及时率[ (计划完成时间-实际完成时间）/计划完成时间] ×100%。 实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。 7 计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。 质量达标率 （8分） 项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。 质量达标率＝（质量达标产出数/实际产出数）/100%。 质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。 8 既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。 成本节约率 （8分） 完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核项目的成本节约程度。 成本节约率＝(计划成本-实际成本) /计划成本×100%。 实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。 8 计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。 效果 （20分） 项目效益 （20分） 经济效益 （4分） 项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。 此四项指标为设置项目支出績效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。 4 社会效益 （3分） 项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。 3 生态效益 （3分） 项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。 3 可持续影响（4分） 项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。 4 社会公众或服务对象满意度（6分） 社会公众或服务对象对项目实施效策的满意程度 社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门(单位)、群体或个人。一般采取社会调查的方式。 6 合计 100 98 附件5 新田县农村公路管理站部门整体支出绩效评价表 一级指标 分值 二级指标 分值 三级 指标 分值 评价标准 指标说明 得分 投入 10 预算配置 10 在职人员控制率 5 以100%为标准。在职人员控制率≦100%，计5分；每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。 在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%，在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以市财政局确定的部门决算编制口径为准。 5 “三公经费”变动率 5 “三公经费”变动率≦0,计5分；“三公经费”＞0，每超过一个百分点扣0.8分，扣完为止。 “三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”预算数-上年度“三公经费”预算数）/上年度“三公经费”预算数]×100% 5 过 程 60 预算执行 20 预算完成率 5 100%计满分，每低于5%扣2分，扣完为止。 预算完成率=（上年结转+年初预算+本年追加预算-年末结余）/（上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%。 5 预算控制率 5 预算控制率=0，计5分；0-10%（含），计4分；10-20%（含），计3分；20-30%（含），计2分；大于30%不得分。 预算控制率=（本年追加预算/年初预算）×100%。 4 新建楼堂馆所面积控制率 5 100%以下（含）计满分，每超出5%扣2分，扣完为止。没有楼堂馆所项目的部门按满分计算。 楼堂馆所面积控制率=实际建设面积/批准建设面积×100% 。 5 新建楼堂馆所投资概算控制率 5 100%以下（含）计满分，每超出5%扣2分，扣完为止。 楼堂馆所投资预算控制率=实际投资金额/批准投资金额×100% 。 5 预算管理 40 公用经费控制率 8 100%以下（含）计满分，每超出1%扣1分，扣完为止。 公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。 8 “三公经费”控制率 7 100%以下（含）计满分，每超出1%扣1分，扣完为止。 “三公经费”控制率-（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。 7 政府采购执行率 6 100%计满分，每超过（降低）5%扣2分。扣完为止。 政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100% 6 过 程 预算管理 管理制度健全性 8 ①有内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，2分； 8 资金使用合规性 6 ①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；②资金拨付有完整的审批程序和手续；③项目支出按规定经过评估论证；④支出符合部门预算批复的用途；⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 5 预决算信息公开性 5 ①按规定内容公开预决算信息，1分；②按规定时限公开预决算信息，1分；③基础数据信息和会计信息资料真实，1分；④基础数据信息和会计信息资料完整，1分；⑤基础数据信息和汇集信息资料准确，1分。 预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。 5 产出及效率 30 职责履行 8 重点工作实际完成率 8 根据绩效办2020年对各部门为民办实事和部门重点工程与重点工作考核得分。 8 履职 效益 10 经济效益 10 此两项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。 10 社会效益 12 行政效能 6 促进部门改进文风会风，加强经费及资产管理，推动网上办事，提高行政效率，降低行政成本效果较好的计6分；一般3分；无效果或者效果不明显0分。 根据部门自评材料评定。 6 社会公众或服务对象满意度 6 90%（含）以上计6分； 社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部门、群体或个人，一般采取社会调查的方式。 6 合计(分) 98
（2020年完工项目）
（㎡）
附件2
（万元）
（万元）
编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。
该指标以2020年完工的新建楼堂馆所为评价内容。
该指标以2020年完工的新建楼堂馆所为评价内容。
公用经费支出是指部门基本支出中的一般商品和服务支出。
②有本部门厉行节约制度,2分；
③相关管理制度合法、合规、完整，2分；④相关管理制度得到有效执行，2分。
以上情况每出现一例不符合要求的扣1分，扣完为止。
80%（含）-90%，计4分；
70%（含）-80%，计2分；
低于70%计0分。
湘公网安备 43112802000004号
