新田县水利局2020年财政资金绩效自评公开_其他财政信息

分享到：

索引号:	4311280016/2021-21140	分类:
发文机关:	新田县财政局	发文日期:	2021-07-15
名称:	新田县水利局2020年财政资金绩效自评公开
文号 :

新田县水利局2020年财政资金绩效自评公开

2021-07-15 21:20
来源：水利局
发布机构：新田县财政局
【字体：大中小】

2020年度新田县部门整体支出

绩效自评报告

单位名称（盖章）：新田县水利局

（此页为封面）

一、基本情况

（一）部门（单位）基本情况

新田县水利局是县人民政府主管水资源管理、水土保持、水利设施和水利工程建设、水旱灾害防御、水利和库区移民事务等工作的业务主管部门。主要职责是：贯彻党和国家的水利工作方针、政策、研究拟定全县水利工作的开展战略，中长期规划和年度计划。组织指导水政监督和水政执法，承办县委、县政府交办的其他事项。2020年重点工作计划突出加快重点项目建设，补齐工程短板；不断夯实基础，努力解决群众安全饮水问题；推进河长制工作，守护一江碧水；加大水资源保护力度，留住青山绿水；加强队伍建设，打造高质量水利队伍。内设办公室（计财股）、人事股、水资源与水土保持股（县节约用水办公室）、农村水利水电股、河道管理与河长制工作股等5个职能股室。在职人员43人。

（二）部门2020年度整体支出绩效目标

2020年支出规模为1101.30万元。全年实际支出总计为1101.30万元，其中：人员经费支出932.90万元（含对企事业单位补贴）；日常公用经费168.40万元。

二、一般公共预算支出情况

（一）基本支出情况

1、2020年全年支出总额1101.30万元。其中：工资福利性支出889.50万元；商品和服务支出168.40万元；对个人和家庭的补助支出43.40万元。

2、“三公”经费情况。

2020年“三公”经费预算数为8.50万元，其中：公务接待费5万，公务用车购置及运行费3.50万元。

全年“三公”经费实际支出10.20万元，其中公务接待费7.20万，公务用车购置及运行费3万元。公务接待费增加的主要原因是原来下属独立核算两江口水库支出本年度纳入水利局机关核算。

（二）项目支出情况

1、项目资金安排、投入情况

2020年县财政安排投入我局项目资金71万元，其中：防汛抗旱专项经费31万元，水利建设项目管理专项经费20万元，农村安全饮水工程维护管理专项经费20万元。

2、项目资金使用情况

2020年财政下拨的防汛抗旱资金全部用于防汛抗旱应急物资的购买及水毁水利设施修复，水利建设项目管理专项经费用于水利建设项目管理方面日常开支，农村安全饮水工程维护管理专项经费用于安全饮水工程维护管理的日常开支。

三、部门整体支出绩效情况

根据局绩效自评领导小组的评价，2020年度我局部门预算制定科学、民主、合理。财务制度健全，重大财务事项由集体研究决定。

1、通过全面实施预算绩效管理，提升财政资源配置效率，实现经济效益最优化。实施了农田水利、农村饮水安全、应急抢险、除险加固等项目；加快重点项目建设，补齐工程短板；不断夯实基础，努力解决群众安全饮水问题；推进河长制工作，守护一江碧水；加大水资源保护力度，留住青山绿水；加强队伍建设，打造高质量水利队伍。2020年，完成了节水型示范机关建设，并通过市水利局验收。

2、厉行节约，“三公”经费支出有效控制。

2020年为更好地贯彻落实中央厉行节约的有关规定，财务管理不断加强，部门“三公”经费实现了有效控制。

3、编制预算科学、合理。

认真搞好年初部门预算，科学合理申报资金，确保各项资金及时拨付。各项经费的支出严格按预算批准的内容和要求执行，确保单位各项工作的顺利进行。定期搞好财务分折，为领导的决策提供有力的依据。

4、强化单位财务管理。

进一步规范财务管理，一是对各项经费支出，严格审批程序，控制预算支出，达到量入为出；二是财务制度健全，重大财务事项由集体研究决定；三是严格按照标准控制“三公经费”开支，厉行节约，认真贯彻执行中央八项规定，严肃财政纪律。

四、存在的问题及原因分析

1、绩效自评得分情况

根据《2020年部门整体支出绩效自评指标计分细则》，经局绩效工作自评领导小组评价打分，新田县水利局2020年部门整体支出绩效自评得分为100分。

2、存在和主要问题

会计基础工作及业务能力欠扎实，会计科目运用不准；对各站所财务状况了解不深入、财务管理指导不够。

八、下一步改进措施

加强对基层站所的财务检查及业务培训。制定年度业务学习计划，加强队伍的建设，提高工作效率，针对国家最新颁布的法规、制度等，结合工作中易发的问题，加大力度开展学习培训，不断提升水利财务人员的综合素质和会计职业道德水平；建立完善绩效考核制度，健全经费保障机制，争取多渠道的经费保障，以确保水利工作的顺利开展。

附件1

新田县水利局部门整体支出绩效评价基础数据表

财政供养人员情况	编制数		2020年实际在职人数		控制率
	43		43		100%
经费控制情况	2019年决算数		2020年预算数		2020年决算数
三公经费	91439.00		85000		101697.00
1、公务用车购置和维护经费	40757.00		35000		29636.00
其中：公车购置	0.00		0		0.00
公车运行维护	40757.00		35000		29636.00
2、出国经费	0.00				0.00
3、公务接待	50682.00		50000.00		72061.00
项目支出：
1、业务工作经费
2、运行维护经费
3、专项资金（一个专项一行）
4、其他资金
……
公用经费	1369396.00		808500.00		1684008.00
其中：办公费
水费、电费、差旅费
会议费、培训费
政府采购金额	——
部门基本支出预算调整	——
楼堂馆所控制情况（2020年完工项目）	批复规模（㎡）	实际规模（㎡）		规模控制率	预算投资（万元）	实际投资（万元）	投资概算控制率

厉行节约保障措施	支出中利用各项经费预算指标的支出进行分配、跟踪监管及定期考核，严格执行有关财政法规及财务管理制度。

说明：“项目支出”需要填报基本支出以外的所有项目支出情况，“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。
附件2

新田县水利局部门整体支出绩效自评表

（ 2020 年度）

省级预算部门名称	新田县水利局
年度预算申请（万元）			年初预算数	全年预算数		全年执行数	分值	执行率	得分
	年度资金总额		930.32	1101.30		1101.30	10	100%
	按收入性质分：					按支出性质分：
	其中：一般公共预算：1101.30					其中：基本支出：1030.30
	政府性基金拨款：					项目支出：71
	纳入专户管理的非税收入拨款:
	其他资金：
年度总体目标	预期目标					实际完成情况
	1101.30					1101.30
绩效指标	一级指标	二级指标	三级指标		年度指标值	实际完成值	分值	得分	偏差原因分析及改进措施
	产出指标 (50分)	数量指标
			……
		质量指标
			……
		时效指标
			……
		成本指标
			……
	效益指标（30分）	经济效益指标
			……
		社会效益指标
			……
		生态效益指标
			……
		可持续影响指标
			……
	满意度指标（10分）	服务对象满意度指标
			……
总分							100	100

附件5

新田县水利局部门整体支出绩效评价表

一级指标	分值	二级指标	分值	三级指标	分值	评价标准	指标说明		得分
投入	10	预算配置	10	在职人员控制率	5	以100%为标准。在职人员控制率≦100%，计5分；每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。	在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%，在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以市财政局确定的部门决算编制口径为准。编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。		5
				“三公经费”变动率	5	“三公经费”变动率≦0,计5分；“三公经费”＞0，每超过一个百分点扣0.8分，扣完为止。	“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”预算数-上年度“三公经费”预算数）/上年度“三公经费”预算数]×100%		5
过程	60	预算执行	20	预算完成率	5	100%计满分，每低于5%扣2分，扣完为止。	预算完成率=（上年结转+年初预算+本年追加预算-年末结余）/（上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%。		5
				预算控制率	5	预算控制率=0，计5分；0-10%（含），计4分；10-20%（含），计3分；20-30%（含），计2分；大于30%不得分。	预算控制率=（本年追加预算/年初预算）×100%。		5
				新建楼堂馆所面积控制率	5	100%以下（含）计满分，每超出5%扣2分，扣完为止。没有楼堂馆所项目的部门按满分计算。	楼堂馆所面积控制率=实际建设面积/批准建设面积×100% 。该指标以2020年完工的新建楼堂馆所为评价内容。		5
				新建楼堂馆所投资概算控制率	5	100%以下（含）计满分，每超出5%扣2分，扣完为止。	楼堂馆所投资预算控制率=实际投资金额/批准投资金额×100% 。该指标以2020年完工的新建楼堂馆所为评价内容。		5
		预算管理	40	公用经费控制率	8	100%以下（含）计满分，每超出1%扣1分，扣完为止。	公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。公用经费支出是指部门基本支出中的一般商品和服务支出。		8
				“三公经费”控制率	7	100%以下（含）计满分，每超出1%扣1分，扣完为止。	“三公经费”控制率-（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。		7
				政府采购执行率	6	100%计满分，每超过（降低）5%扣2分。扣完为止。	政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%		6
过程		预算管理		管理制度健全性	8	①有内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，2分； ②有本部门厉行节约制度,2分； ③相关管理制度合法、合规、完整，2分；④相关管理制度得到有效执行，2分。			8
				资金使用合规性	6	①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；②资金拨付有完整的审批程序和手续；③项目支出按规定经过评估论证；④支出符合部门预算批复的用途；⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。以上情况每出现一例不符合要求的扣1分，扣完为止。			6
				预决算信息公开性	5	①按规定内容公开预决算信息，1分；②按规定时限公开预决算信息，1分；③基础数据信息和会计信息资料真实，1分；④基础数据信息和会计信息资料完整，1分；⑤基础数据信息和汇集信息资料准确，1分。	预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。		5
产出及效率	30	职责履行	8	重点工作实际完成率	8	根据绩效办2020年对各部门为民办实事和部门重点工程与重点工作考核得分。			8
		履职效益	10	经济效益	10	此两项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。			5
				社会效益					5
			12	行政效能	6	促进部门改进文风会风，加强经费及资产管理，推动网上办事，提高行政效率，降低行政成本效果较好的计6分；一般3分；无效果或者效果不明显0分。	根据部门自评材料评定。		6
				社会公众或服务对象满意度	6	90%（含）以上计6分； 80%（含）-90%，计4分； 70%（含）-80%，计2分；低于70%计0分。	社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部门、群体或个人，一般采取社会调查的方式。		6
合计(分)								100

新田县水利局项目支出绩效自评表

（2020年度）

项目支出名称	新田县枧头、新隆项目区坡耕地水土流失
主管部门	新田县水利局				实施单位	新田县水利工程管理与运行事务中心
项目资金（万元）			年初预算数	全年预算数	全年执行数	分值	执行率	得分
	年度资金总额		1369	1369	1369	10		10
	其中：当年财政拨款		1369	1369	1369			10
	上年结转资金		0	0	0	0
	其他资金
年度总体目标	预期目标				实际完成情况
年度总体目标	完成综合治理面积365hm2，及其配套设施				实际完成综合治理面积
绩效指标	一级指标	二级指标	三级指标	年度指标值	实际完成值	分值	得分	偏差原因分析及改进措施
	产出指标 (50分)	数量指标	综合治理面积	364.7	365.5	20	20
		数量指标	……
		质量指标	苗木成活率	85%	90%	10	10
		质量指标	……
		时效指标	节约资金指标	10%	100%	10	10
		时效指标	……
		成本指标	成本控制	不超预算	没超预算	10	10
		成本指标	……
	效益指标（30分）	经济效益指标	直接经济效益	197.69万元	400万元	10	10
		经济效益指标	……
		社会效益指标	群众幸福指数提高	≥10	≥15	10	10
		社会效益指标	……
		生态效益指标	减少水土流失	2.19万t	2.3万t	5	5
		生态效益指标	……
		可持续影响指标	效益年限	15	15	5	5
		可持续影响指标	……
	满意度指标（10分）	服务对象满意度指标	满意度	100	100	10	10
	满意度指标（10分）	服务对象满意度指标	……
总分						100	100

附件4

新田县枧头、新隆项目区坡耕地水土流失财政专项

资金绩效评价表

一级	二级	三级指标	指标解释	指标说明	得分
指标	指标	三级指标	指标解释	指标说明	得分
投入（20分）	项目立项（12分）	项目立项规范性（4分）	项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。	评价要点：
				①项目是否按照规定的程序申请设立；
				②所提交的文件、材料是否符合相关要求；	4
				③事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。
		绩效目标合理性（4分）	项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。	评价要点：
				①是否符合国家相关法律法规，国民经济发展规划和党委政府决策；
				②是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关；	4
				③项目是否为促进事业发展所必需；
				④项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平。
		绩效指标明确性（4分）	依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。	评价要点：
				①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；
				②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现；	4
				③是否与项目年度任务教或计划数相对应；
				④是否与预期确定的项目投资额或资金量相匹配。
	资金落实（8分）	资金到位率（4分）	实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。	资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。
				实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。	4
				计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。
		到位及时率（4分）	及时到位资金与应到位资金的比率，用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。	到位及时率＝（及时到位资金/应到位资金）×100%。
				及时到位资金：截至规定时点实际落实到具体项目的资金。	4
				应到位资金：按照合同或项目进度要求截至规定时点应落实到具体项目的资金。
过程（30分）	业务管理（10分）	管理制度健全（3分）	项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。	评价要点：
				①是否已制定或具有相应的业务管理制度；	3
				②业务管理制度是否合法、合规、完整。
		制度执行有效性（3分）	项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。	评价要点：
				①是否遵守相关法律法规和业务管理规定；
				②项目调整及支出调整手续是否完备；
				③项目合同书、验收报告、技术审定等资料是否齐全并及时归档;	2
				④项目实施的人员条件、场地设备，信息支撑等是否落实到位。
		项目质量可控性（4分）	项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施，用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。	评价要点：
				①是否已制定或其有相应的项目质量要求或标准；	4
				②是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。
	财务管理（20分）	管理制度健全性（5分）	项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范安全运行的保障情况。	评价要点：
				①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法；
				②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。	5
		资金使用合规性（7分）	项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。	评价要点：
				①是否符合国家财经法规和财务管理以及有关专项资金管理办法的规定；
				②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；	7
				③项目的重大开支是否经过评估认证；
				④是否符合项目预算批复或合同规定的用途；
				⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
		财务监控有效性（8分）	项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。	评价要点：
				①是否已制定或具有相应的监控机制；
				②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。	8
产出（30分）	项目产出（30分）	实际完成率（7分）	项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。	实际完成率＝（实际产出数/计划产出数）×100%。
				实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数。	6
				计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。
		完成及时率（7分）	项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率，用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度	完成及时率[ (计划完成时间-实际完成时间）/计划完成时间] ×100%。
				实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。	7
				计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。
		质量达标率（8分）	项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。	质量达标率＝（质量达标产出数/实际产出数）/100%。
				质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。	8
				既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。
		成本节约率（8分）	完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核项目的成本节约程度。	成本节约率＝(计划成本-实际成本) /计划成本×100%。
				实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。	8
				计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。
效果（20分）	项目效益（20分）	经济效益（4分）	项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。	此四项指标为设置项目支出績效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	7
		社会效益（3分）	项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。		3
		生态效益（3分）	项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。		3
		可持续影响（4分）	项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。		4
		社会公众或服务对象满意度（6分）	社会公众或服务对象对项目实施效策的满意程度	社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门(单位)、群体或个人。一般采取社会调查的方式。	6
合计		100			98

附件7

新田县枧头、新隆项目区坡耕地水土流失专项

2020年度绩效自评报告

一、项目概况

（一）项目单位基本情况。项目建设单位为新田县水利工程建设与运行事务中心，属于新田县水利局二级事业机构，按照其职责要求，根据局党组决定由其作为该项目法人单位，承担建设单位相应职责。

（二）项目基本情况简介。该项目属于新建的水土流失综合治理项目。设计受益范围为：枧头镇新夏荣、乐塘，金盆镇陈维新村、云砠下村，龙泉镇龙脉塘村，新隆镇城塘溪村等10个图斑，根据项目实施情况，由于设计区域内矛盾协调加上地质条件不能满足项目实施的要求等原因，项目区取消了乐塘村2个图斑、金盆镇陈维新王慧孙1个图斑、缩窄了设计范围内其它图斑面积。

为了满足国家对项目治理的要求，达到水土流失治理任务，增加了以下治理：龙泉镇蛟龙塘村，新圩镇新圩村三将军、杏干村，枧头镇枳壳园，石羊镇欧家窝村等图斑，综合治理面积达到了367hm2。根据水土流失项目治理要求，控制区域内水土流失作为主要目标，结合区域内经济状况，助推区域内产业化发展，提高区域内经济效益，有效巩固脱贫攻坚成果。

二、项目资金使用及管理情况

（一）项目资金到位情况。项目总投资1369万元（全部为财政资金），其中中央投资940万元（为中央预算内资金），省级配套429万元，资金已全部到位。

（二）项目资金使用情况。根据县财政资金使用办法，该项目资金实行国库支付，施工进度款采取进度款拨付方式进行。每次进度款拨付均邀请县财政、发改等监管部门参与现场复核。目前已经拨付进度款余额200万元，实际完成工程投资1320万元（结算评审前），另外监理费20.4万元、监测费6.5万元、检测费3.69万元、勘测设计费20.04万元，合计1249.33万元。累计完成投资1370.63万元。

（三）项目资金管理情况分析。根据项目基本特点，该项目实行专款专用，县财政没有在进行整合使用。为了保证资金使用和资金安全，在项目管理上严格控制了工程变更，及工程建设的随意性，在资金管理上，制定了专门的资金使用和管理制度，保证资金及时拨付到位。目前由于施工单位原因，资料编制不及时，无法正常拨付工程款，目前只拨付的进度款余额200万元。

三、项目组织实施情况

（一)项目组织情况分析。根据国家资金计划下达，结合县财政对项目投标前预算评审工作，该项目于2020年10月底完成招投标工作，由湖南省鸿洋水利水电工程有限公司中标，并承担该项目的建设任务。该项目在实施过程中，由于受益村内部矛盾和部分实施区域地质原因，导致项目无法实施，调整了部分图斑，新增了坡式梯田砍青除杂项目，目前已经报请项目原审批单位审批。项目已经完成了主体工程，经果林种植、配套设施正在完善和苗木补植过程中，无法达到竣工验收和合同工程验收要求，目前尚未开展合同工程和竣工验收工作。

（二)项目管理情况分析。根据项目实施相关管理办法的相关要求，在项目实施过程中，制定了工程质量管理办法、合同管理办法和项目现场管理制度。为了保证工程质量，充分发挥资金效益，建设单位成立了专门的领导小组，开展工程现场管理，建设单位派出了专人开展现场管理，保证每月不少于20天到场时间，确保各图斑投资、工程量完成情况，做到心中有数。

为了加强现场管理，根据工程建设相关规定，该项目聘请了监理单位负责现场管理，保证关键部位、主控项目采取监理旁站，保证了工程实施过程中不出现合同纠纷，杜绝了超预算现象发生。

四、项目绩效情况

该项目本身属于扶贫项目，以巩固脱贫攻坚成果为主导方向，项目的经济性、效率性、有效性和可持续性等方面可观的。主要体现在：

1、项目经济性。该项目综合治理面积为364.7hm2，实际完成综合治理面积365.5hm2，实际种植经果林面积达4500余亩，主要种植枳壳、红枣、油茶等经济作物。在项目实施过程中严格按照预算进行控制，没有出现超预算现象，经测算达产期产量分别为:枳壳（干）24万斤、油茶籽25万斤（折合茶油4.56万斤）、红枣60万斤、柚子10万斤。毛收入达1000万元，扣除成本后纯收入达400万元。由于经济效益高，项目投入远少于产生的经济效益，相当于节约成本约1000万元。

2、项目效率性。该项目建设期为1年，在经过精心维护和管护的情况下，项目在第四年开始挂果，第六年开始发挥效益，第八年达到丰产，可解决约300人贫困户就业问题。在实施过程中，经过项目管理人员现场管理，并委托监理现场旁站、平行检查等有效手段，严格控制工程质量，苗木成活率达到国家标准的85%以上，该项目苗木达到了90%。

3、项目的有效性。该项目总投资1369万元，项目建成后，达到近1000万元的毛收入，约400万元纯收入，根据经济评价，项目可望在5年收回成本。项目投入产生的效益明显。

4、项目可持续性。项目建成后，及时已交至村、实体经济组织等社会团体，并与接收单位签订建后管护责任书，保证后期管护到位、资金到位。同时接收单位将以合作社、企业等名义项目成立的合作组织开展对项目后期管护，争取早日发挥效益。

五、其他需要说明的问题

（一）后续工作计划。按照移交后签订的管护协议，建设单位将定期跟踪管理，督促接收单位加派劳力、资金开展项目管理工作，并要求各单位积极参加种植业知识培训，是项目的效益发挥至最高水平。

（二）主要经验做法、存在的问题和建议。无

项目支出绩效自评表

（2020年度）

项目支出名称	2020年河道治理、水毁、河坝维修和病险小型水库除险加固项目
主管部门	新田县水利局				实施单位	新田县水利局
项目资金（万元）			年初预算数	全年预算数	全年执行数	分值	执行率	得分
	年度资金总额			1250	1250	10	100%	10
	其中：当年财政拨款			1250	1250		100%	10
	上年结转资金
	其他资金
年度总体目标	预期目标				实际完成情况
年度总体目标	目标1：河道治理、水毁、河坝维修24处目标2：病险小型水库除险加固和维修养护项目8座				目标1：河道治理、水毁、河坝维修24处，完成投入950万元目标2：病险小型水库除险加固和维修养护项目8座，完成投入300万元
绩效指标	一级指标	二级指标	三级指标	年度指标值	实际完成值	分值	得分	偏差原因分析及改进措施
	产出指标 (50分)	数量指标	水毁工程修复（≥**座	>=24处	24处	20	20
		数量指标	除险加固工程修复（≥**座）	>=8座	8座
		质量指标	项目（工程）验收合格率（100%）	=100%	100%	15	15
		质量指标	……
		时效指标	项目（工程）完成及时率（≥**%）	>=100%	100%	10	10
		时效指标	……
		成本指标	严格执行财政单价			5	5
		成本指标	……
	效益指标（30分）	经济效益指标	生产条件改善带动农业亩均产量增加（≥**斤）	>=100斤	100斤	7	7
		经济效益指标	……
		社会效益指标	新增和改善灌溉面积（≥**亩）	>=15000亩	15000亩	7	7
		社会效益指标	……
		生态效益指标	节省用水	>=200000方	200000方	6	6
		生态效益指标	……
		可持续影响指标	工程设计使用年限（≥**年）	>=20年	20年	10	10
		可持续影响指标	……
	满意度指标（10分）	服务对象满意度指标	受益贫困人口满意度（≥**%）	>=95%	100%	10	10
	满意度指标（10分）	服务对象满意度指标	……
总分						100	100

附件4

水利局2020年河道治理、水毁、河坝维修和病险小型水库除险加固项目资金绩效评价表

一级	二级	三级指标	指标解释	指标说明	得分
指标	指标	三级指标	指标解释	指标说明	得分
投入（20分）	项目立项（12分）	项目立项规范性（4分）	项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。	评价要点：
				①项目是否按照规定的程序申请设立；
				②所提交的文件、材料是否符合相关要求；	4
				③事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。
		绩效目标合理性（4分）	项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。	评价要点：
				①是否符合国家相关法律法规，国民经济发展规划和党委政府决策；
				②是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关；	4
				③项目是否为促进事业发展所必需；
				④项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平。
		绩效指标明确性（4分）	依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。	评价要点：
				①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；
				②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现；
				③是否与项目年度任务教或计划数相对应；	4
				④是否与预期确定的项目投资额或资金量相匹配。
	资金落实（8分）	资金到位率（4分）	实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。	资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。
				实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。	4
				计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。
		到位及时率（4分）	及时到位资金与应到位资金的比率，用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。	到位及时率＝（及时到位资金/应到位资金）×100%。
				及时到位资金：截至规定时点实际落实到具体项目的资金。	4
				应到位资金：按照合同或项目进度要求截至规定时点应落实到具体项目的资金。
过程（30分）	业务管理（10分）	管理制度健全（3分）	项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。	评价要点：
				①是否已制定或具有相应的业务管理制度；	3
				②业务管理制度是否合法、合规、完整。
		制度执行有效性（3分）	项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。	评价要点：
				①是否遵守相关法律法规和业务管理规定；
				②项目调整及支出调整手续是否完备；
				③项目合同书、验收报告、技术审定等资料是否齐全并及时归档;	3
				④项目实施的人员条件、场地设备，信息支撑等是否落实到位。
		项目质量可控性（4分）	项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施，用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。	评价要点：
				①是否已制定或其有相应的项目质量要求或标准；	4
				②是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。
	财务管理（20分）	管理制度健全性（5分）	项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范安全运行的保障情况。	评价要点：
				①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法；	5
				②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。
		资金使用合规性（7分）	项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。	评价要点：
				①是否符合国家财经法规和财务管理以及有关专项资金管理办法的规定；
				②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；	7
				③项目的重大开支是否经过评估认证；
				④是否符合项目预算批复或合同规定的用途；
				⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
		财务监控有效性（8分）	项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。	评价要点：
				①是否已制定或具有相应的监控机制；	8
				②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。
产出（30分）	项目产出（30分）	实际完成率（7分）	项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。	实际完成率＝（实际产出数/计划产出数）×100%。
				实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数。	7
				计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。
		完成及时率（7分）	项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率，用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度	完成及时率[ (计划完成时间-实际完成时间）/计划完成时间] ×100%。
				实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。	7
				计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。
		质量达标率（8分）	项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。	质量达标率＝（质量达标产出数/实际产出数）/100%。
				质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。	8
				既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。
		成本节约率（8分）	完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核项目的成本节约程度。	成本节约率＝(计划成本-实际成本) /计划成本×100%。
				实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。	8
				计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。
效果（20分）	项目效益（20分）	经济效益（4分）	项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。	此四项指标为设置项目支出績效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	4
		社会效益（3分）	项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。		3
		生态效益（3分）	项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。		3
		可持续影响（4分）	项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。		4
		社会公众或服务对象满意度（6分）	社会公众或服务对象对项目实施效策的满意程度	社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门(单位)、群体或个人。一般采取社会调查的方式。	5
合计		100			99

水利局农村安全饮水项目支出绩效自评表

（2020年度）

项目支出名称	2020年农村安全饮水项目
主管部门	新田县水利局				实施单位
项目资金（万元）			年初预算数	全年预算数	全年执行数	分值	执行率	得分
	年度资金总额		1070	1070	1070	10	100%	10
	其中：当年财政拨款		1070	1070
	上年结转资金
	其他资金
年度总体目标	预期目标				实际完成情况
年度总体目标	目标1：供水工程与农村基础设施建设相结合目标目标2：通过新建、改建，巩固提升农村饮水安全目标3：受益建档立卡贫困户862户，2915人。				目标1：供水工程与农村基础设施建设相结合目标目标2：通过新建、改建，巩固提升农村饮水安全目标3：受益建档立卡贫困户862户，2915人。
绩效指标	一级指标	二级指标	三级指标	年度指标值	实际完成值	分值	得分	偏差原因分析及改进措施
	产出指标 (50分)	数量指标	新建或改善贫困村饮水设施数量（≥**个）	>=42个	42	10	10
		数量指标	……
		质量指标	项目（工程）验收合格率（**%）	=100%	100%	10	10
		质量指标	★★★饮水设施改造后水质达标率（≥**%）	>=100%	100%	10	10
		时效指标	★项目（工程）完成及时率（≥**%）	>=95%	100%	10	10
		时效指标
		成本指标	安全饮水工程补助标准（**元/人）	>=3000元/人	3000	10	10
		成本指标	……
	效益指标（30分）	经济效益指标	贫困地区农村集中供水率（≥**%）	>=80%	85%	5	5
			★★★解决贫困人口饮水安全问题人数（≥**人）	>=62000人	62000	10	10
			★★★受益建档立卡贫困人口数（≥**人）	>=2915人	2915	5	5
		生态效益指标	改善周边环境	>=1200亩	1200	5	5
		生态效益指标	……
		可持续影响指标	工程设计使用年限（≥**年）	>=15年	15	5	5
		可持续影响指标	……
	满意度指标（10分）	服务对象满意度指标
	满意度指标（10分）	服务对象满意度指标	……
总分						100	100

附件4

水利局财政专项整合安全饮水项目资金绩效评价表

一级	二级	三级指标	指标解释	指标说明	得分
指标	指标
投入（20分）	项目立项（12分）	项目立项规范性（4分）	项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。	评价要点：	4
				①项目是否按照规定的程序申请设立；
				②所提交的文件、材料是否符合相关要求；
				③事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。
		绩效目标合理性（4分）	项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。	评价要点：	4
				①是否符合国家相关法律法规，国民经济发展规划和党委政府决策；
				②是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关；
				③项目是否为促进事业发展所必需；
				④项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平。
		绩效指标明确性（4分）	依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。	评价要点：	4
				①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；
				②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现；
				③是否与项目年度任务教或计划数相对应；
				④是否与预期确定的项目投资额或资金量相匹配。
	资金落实（8分）	资金到位率（4分）	实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。	资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。	4
				实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。
				计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。
		到位及时率（4分）	及时到位资金与应到位资金的比率，用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。	到位及时率＝（及时到位资金/应到位资金）×100%。	4
				及时到位资金：截至规定时点实际落实到具体项目的资金。
				应到位资金：按照合同或项目进度要求截至规定时点应落实到具体项目的资金。
过程（30分）	业务管理（10分）	管理制度健全（3分）	项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。	评价要点：	3
				①是否已制定或具有相应的业务管理制度；
				②业务管理制度是否合法、合规、完整。
		制度执行有效性（3分）	项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。	评价要点：	3
				①是否遵守相关法律法规和业务管理规定；
				②项目调整及支出调整手续是否完备；
				③项目合同书、验收报告、技术审定等资料是否齐全并及时归档;
				④项目实施的人员条件、场地设备，信息支撑等是否落实到位。
		项目质量可控性（4分）	项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施，用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。	评价要点：	4
				①是否已制定或其有相应的项目质量要求或标准；
				②是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。
	财务管理（20分）	管理制度健全性（5分）	项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范安全运行的保障情况。	评价要点：	5
				①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法；
				②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。
		资金使用合规性（7分）	项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。	评价要点：	7
				①是否符合国家财经法规和财务管理以及有关专项资金管理办法的规定；
				②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；
				③项目的重大开支是否经过评估认证；
				④是否符合项目预算批复或合同规定的用途；
				⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
		财务监控有效性（8分）	项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。	评价要点：	8
				①是否已制定或具有相应的监控机制；
				②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。
产出（30分）	项目产出（30分）	实际完成率（7分）	项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。	实际完成率＝（实际产出数/计划产出数）×100%。	7
				实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数。
				计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。
		完成及时率（7分）	项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率，用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度	完成及时率[ (计划完成时间-实际完成时间）/计划完成时间] ×100%。	7
				实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。
				计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。
		质量达标率（8分）	项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。	质量达标率＝（质量达标产出数/实际产出数）/100%。	8
				质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。
				既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。
		成本节约率（8分）	完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核项目的成本节约程度。	成本节约率＝(计划成本-实际成本) /计划成本×100%。	8
				实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。
				计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。
效果（20分）	项目效益（20分）	经济效益（4分）	项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。	此四项指标为设置项目支出績效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	4
		社会效益（3分）	项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。		3
		生态效益（3分）	项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。		3
		可持续影响（4分）	项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。		4
		社会公众或服务对象满意度（6分）	社会公众或服务对象对项目实施效策的满意程度	社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门(单位)、群体或个人。一般采取社会调查的方式。	6
合计		100			100

2020年农村安全饮水专项资金绩效评价报告

一、项目概况

（一）、项目基本情况。

2020年农村安全饮水项目共实施37个项目，工程建设内容主要为新建拦水坝、过滤池、蓄水池、消毒房、水泵房、管道铺设、供水入户、电力架设、配备提水设施、消毒设备、水井改造、新建排水沟等。

(二)主要任务。2020年，全县新建、改扩建、管网延伸农村供水工程37处，2020年全面完成建设任务。

二、项目绩效情况

（一）、项目资金情况分析

1、项目资金到位情况分析。新田县发改局以（新发改函【2020】112号文）下达涉农整合资金，共到位资金1070万元。

2.项目资金执行情况分析。按照编报项目相关要求，结合实际情况，确定了资金量的分配，对群众积极性较高的区域加大了资金支持力度；项目实施后经验收合格，由财政局国库集中支付到各项目实施主体的专用账户。项目资金管理使用情况以及在监督检查中未发现资金问题。

3.项目资金管理情况分析。严格按照《新田县统筹整合使用财政涉农资金操作规程》（新整农资领【2017】1号）、《新田县统筹整合使用财政涉农资金管理办法》（新政办发【2017】11号）执行，实施项目的资金分配符合相关要求、资金及时到位、资金在财政局监督中使用安全。

（二）、项目绩效指标完成情况分析

1.产出指标完成情况分析。全县新建、改扩建、管网延伸农村供水工程37处，完成总投资1070万元，在县水利局、县财政局的指导和监督下，严格控制项目投资在批复投资范围内。

2.效益指标完成情况分析。完成农村饮水工程37处，完成62000人安全饮水巩固提升，饮用水卫生，减少疾病，受益建档立卡贫困人口数2915人。达到预期目标。

3.满意度指标完成情况分析。项目实施后，提高了群众的身心健康，对项目区受益群众进行了问卷调查，群众满意度较高。

附件7

2020年河道治理、水毁、河坝维修和病险小型水库除险加固项目绩效评价报告

一、项目概况

（一）项目基本情况。新田县2020年统筹整合财政涉农资金河道治理、水毁、河坝维修和病险小型水库除险加固和维修养护项目于2020年8月28日下达《关于调整新田县2020年统筹整合财政涉农资金计划的通知》（新发改函[2020]34号文），共32处项目，投资1250万元。主要建设任务：河道治理、水毁、河坝维修24处，8座小型水库除险加固和维修养护等。

（二）项目绩效目标。2020年度项目绩效总目标：完成24处河道治理、水毁、河坝维修项目，8座小型水库的除险加固和维修养护。

二、项目绩效情况

（一）项目资金情况分析。

1.项目资金到位情况分析。新田县财政局以（新整农指办【2020】1号文）下达资金，截止2020年11月底到位资金共到位资金1250万元。

2.项目资金执行情况分析。按照编报项目相关要求，结合实际情况，项目实施前予以公示，由业主方、施工方、所在村委会及驻村工作队共同监管，实施后经由水利、财政、发改等联合验收合格，由财政局国库集中支付到各项目实施主体的专用账户。项目资金管理使用情况以及在监督检查中未发现资金使用存在问题。

3.项目资金管理情况分析。严格按照《新田县统筹整合使用财政涉农资金操作规程》、《新田县统筹整合使用财政涉农资金管理办法》执行，实施项目的资金分配符合相关要求、资金及时到位、资金在财政局监督中使用安全。

（二）项目绩效指标完成情况分析。

1.产出指标完成情况分析。河道治理、水毁、河坝维修项目投资950万元，完成24处。病险小型水库除险加固和维修养护项目投资300万元，完成8座。在县水利局、县财政局的指导和监督下，严格控制项目投资在批复投资范围内。

2.效益指标完成情况分析。24处河道治理、水毁、河坝维修，8座小型水库除险加固加固和维修养护工程全面完成，灌区农田旱涝保收更有保障。

3.满意度指标完成情况分析。项目实施后，农民群众年增收668.6万元，受益人口56500人，便于观测小型水库大坝情况，确保度汛安全。对项目区受益群众进行了调查，群众满意度较高。

相关阅读

扫一扫在手机打开当前页

【TOP】【打印页面】【关闭页面】