蓝山县安全生产监督管理局

2017年度行政执法工作计划

根据《中华人民共和国安全生产法》、《职业病防治法》、《湖南省安全生产条例》、《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定》（国家安监总局令第24号）、《湖南省人民政府办公厅关于加强安全生产监管执法的实施意见》（湘政办发〔2015〕101号）、《湖南省安全生产监督管理机关行政检查办法》（湘安监〔2017〕14号）及其他有关规定，并结合实际特编制蓝山县安全生产监督管理局2017年度行政执法计划。

一、指导思想

认真贯彻党中央、国务院和省委、省政府关于安全生产工作的重要决策部署，落实《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔2016〕32号）和《湖南省人民政府办公厅关于加强安全生产监管执法的实施意见》（湘政办发〔2015〕101号）精神，坚持依法监管，创新监管方式，规范执法行为，推动生产经营单位落实安全生产管理的主体责任，督促生产经营单位建立保障安全生产、消除安全隐患的自我治理机制，有效防范和遏制生产安全责任与职业病事故的发生，努力促进实现全县安全生产形势的根本好转。

二、目标任务

自2017年开始，按照分层级、分类别、全对接的要求，自上而下将全县监管行业领域的被检查对象依次分级纳入年度行政检查计划，做到计划检查的对象不遗漏、不重复，增强行政检查质量和有效性。各级安全监管机关年度行政检查中的执法人员与被检查对象，一律从数据平台中采取“双随机”抽取方法产生，确保被检查单位权利平等、机会平等、规则平等，较好地解决重复检查、随意检查、任性检查、执法不公等社会反映强烈的问题。

  三、重点内容

  本计划主要就县安监局机关本级定点行政检查、对各乡镇、街道办事处、经开区安全监管机构行政检查情况进行抽查作出计划。县安监局重点制订三个计划：一是县安监局本级年度定点行政检查计划，主要负责直接监管行业（领域）的非煤矿山、烟花爆竹、危险化学品、工贸行业等52家生产经营企业的行政检查；二是对乡镇、街道办、经开区安监机构行政检查对象的抽查计划，县安监局机关有关监管股室对各乡镇、街道办、经开区安监站纳入年度监督检查计划的对象62家以上。三是县安监局安全生产执法大队牵头组织开展县安监局机关的专项检查和集中执法活动，并负责行政处罚的执行和落实；同时负责对乡镇、街道办、经开区安监站行政执法行为进行督察。

四、时间安排和分工

县安监局法规股负责县安监局执法计划的编制、协调以及执法计划执行情况的综合和绩效评价工作；县安监局法大队牵头负责县安监局决定统一安排的专项集中执法行动，建立县安监局本年度行政检查重点单位数据库、专项检查单位数据库和抽查下级安监机关行政检查单位数据库，推行“双随机、一公开”检查制度，汇总全县年度执法工作情况并定期通报；负有监管任务的业务股室负责组织落实县安监局本级2017年度行政检查和对下级安监机关行政检查对象的抽查计划，时间和频次安排分别见具体计划。

  五、计划执行

县安监局负有行政检查职责任务的股室（队）要根据各自监管力量和工作任务，以及监管行业（领域）的实际情况，统筹处理好监督检查与日常工作的关系，主动做好监督检查三个计划之间的相互衔接工作，分别做好本监管机构对确定的监管对象的年度行政检查计划，将检查和抽查对象分解到人、到季度并严格执行，同时送执法大队备案。在执法计划执行过程中，可根据需要由协调股、办公室、应急救援中心等股室予以配合。

  六、保障措施

 （一）高度重视，做好计划执法的实施保障。分管领导应加强对计划执法管理和调度，及时审批监管机构的月度计划，未经批准的不得实施。县安监局要制定切实可行培训计划，加强对局机关监管人员执法的法律知识和技能培训，提升监管人员的履行执法职务的能力；要把行政执法必要的检验、检测和车辆、电脑、一体打印机等装备及其有关工作经费，纳入年度支出预算项目，办公室要做好相关保障工作，确保落实到位。

 （二）强化责任，建立权责统一的责任制度。对县安监局列入行政检查的对象，严格执行“谁检查、谁负责”、“谁处罚、谁负责”责任制度，监督检查人员应认真履行行政检查职责，对发现的违法违章行为要按照法律、法规赋予其相应的执法手段进行处理。对发现的违法违章行为严格按照法定程序、依法采取法律措施并制作、送达法律文书的受法律保护，免受责任追究；对违法或者不当行使职权，应当依法承担法律责任，实现权力和责任的统一，依法做到执法有保障、有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿。

 （三）从严治政，严格执法人员考核和管理。县安监局相关业务股室要严格执行年度执法计划，建立监管执法全过程记录制度，全面推行痕迹化监管，做到监督执法有迹可寻、工作情况有据可查。年度监管执法计划落实情况，将纳入对相关业务股室年度执法质量考核评议重要内容，并作为对各相关业务股室、监督检查人员年度工作考核与评先评优的重要依据。纪检监察机构要严格执行《行政监察法》、《行政监察条例》和《安全生产法》有关规定，对违法违章行为不依法及时查处的，要进行事前问责；对发生生产安全事故的，依法追究事故责任。

七、工作要求

县安监局负有监管执法职责机构的人员，应恪守下列要求：

（一）严格依法行政，规范执法行为。履行安全监管职责要严守权责法定的原则，按“五步工作法”的程序步骤实施监督检查，查处安全生产违法行为做到确保案件事实认定符合客观真相、办案结果符合实体公正、办案过程符合程序公正。

（二）严格法律措施，下达法律文书。县安监局监管人员在执行行政检查计划时发现本部门管辖权内的安全生产违法违章行为，要严格依照法律、法规的规定，采取现场处理措施、行政强制措施和行政处罚措施，并应用《湖南省安全生产行政执法管理系统应用软件》及时正确下达法律文书。对采取的现场处理措施、行政处罚措施到期应进行复查的，按“谁检查、谁下文书、谁负责”的责任制及时组织复查，不得将复查工作移交各乡镇（街道办）、开发区安监机构；对复查仍未改正的违法行为依法及时进行立案查处。

（三）严守管辖权限，规范移交（送）行为。监督检查人员发现不属于安监部门管辖的安全生产违法行为，应及时填写《安全生产违法行为移交审批表》，经分管负责人审批后制作《安全生产违法行为移交处理函》，连同相关材料移送有权管辖的部门，并建立台帐做好登记备查；违法行为涉嫌犯罪的，应依法制作《涉嫌犯罪案件移送书》，经分管领导审批同意后连同涉嫌犯罪案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、或其他有关涉嫌犯罪的证据材料移送同级公安机关，严禁越权管辖或以罚代刑。

（四）铁腕查办大要典型案件，发挥安全监管执法效能。对计划执法检查中发现的安全生产违法行为，要严格做到有案必查、违法必究，对安全生产违法行为处理要精准“打到疼处”，对依法采取的法律措施要依法执行到位，对查办的安全生产违法行为大要案件和典型案件，要组织新闻媒体进行集中曝光，形成强大舆论氛围。

（五）严格执行法律、法规规定，遵守中央八项规定、省委九项规定和省局党组加强作风建设23条规定。始终做到忠于职守、坚持原则，严格、公正、廉洁、文明执法，努力维护好安全监管行政执法权威地位和队伍的良好形象。

附件：1.蓝山县安监局机关2017年度定点行政检查计划

    2.蓝山县安监局2017年度对下级安监机关监督检查对象双随机抽查计划

    3.蓝山县安监局执法监察局2017年度执法监察督导工作计划

    4.法律文书范例

 抄送：湖南省安全生产监督管理局，永州市安全生产监督管理局，      

 县政府办，县法制办、县监察局

 蓝山县安全生产监督管理局办公室         2017年3月23日印发

附件1

蓝山县安监局机关2017年度定点行政检查计划

一、检查对象

根据安全生产相关法律法规要求，结合蓝山实际，县局机关2017年度纳入行政检查对象为52家（其他中央、省驻蓝和县属企业、烟花爆竹零售店由其驻在乡镇、街道办安监站纳入年度行政检查计划）：
  （一）非煤矿矿山行业（8家）
   小型露天采石场（6）家：蓝山县新星石灰场、蓝山县均得石场、蓝山县燕洋采石场、蓝山县复祥采石场、蓝山县蓝鑫采石场、蓝山县石井石场有限责任公司
   非金属矿露天开采（1家）：蓝山县三和盛矿山投资有限公司（蓝山县栗木方解石矿）
   尾矿库运行企业（1家）：永州蓝山县鑫顺矿业有限公司（太平铅锌矿尾矿库）

（二）危险化学品行业（10家）

   危险化学品生产企业（2家）：蓝山县顺安实用气体有限责任公司、蓝山县盛盈气体有限责任公司。

危险化学品经营企业（8家）：湖南薪旺能源有限公司蓝山分公司、蓝山县新华加油站、蓝山县公安加油站、蓝山县火市顺发加油站、蓝山县国旗加油站、蓝山县国芳加油站、蓝山县新圩加油站、蓝山县毛俊日月加油站。

（三）烟花爆竹行业（10家）

烟花爆竹生产企业（8家）:蓝山县滨溪蓝发爆竹厂、蓝山县复兴爆竹厂、蓝山县永发烟花爆竹厂、蓝山县兴湘烟花爆竹厂、蓝山县兴业爆竹厂、蓝山县山红爆竹厂、蓝山县云溪爆竹厂、蓝山县信合烟花爆竹厂。

烟花爆竹批发企业（2家）：蓝山县富招花炮经营有限公司、蓝山县鸿鑫烟花爆竹销售有限公司

（四）工贸行业（15家）

1、永州市新炽佳服饰有限公司；2、永州市高信电子科技有限公司；3、博士奴皮具有限公司；4、迈斯特体育用品公司；5、蓝山县莞穗陶粒厂；6、蓝山县龙泉矿业有限公司；7、蓝山县鑫旺竹业有限公司；8、蓝山县金山川粉末冶金有限公司；9、蓝山县湘发机械铸造有限公司；10、蓝山县蓝腾电子商务有限公司；11、蓝山县盛世工贸有限责任公司；12、永州市承阳针织有限公司；13、蓝山县和鑫新型建材陶粒厂；14、蓝山县昇悦玩具有限公司；15、蓝山县鼎盛混凝土有限公司

（五）职业卫生（9家）

蓝山县和鑫陶粒厂、蓝山县鸿晟陶粒厂、蓝山县万宇新型材料有限公司、蓝山县湘商矿业有限公司、蓝山县鼎盛混凝土有限公司、蓝山县鑫湘混凝土有限公司、中石石业、龙坪石材、永州市必达电线有限公司

二、检查对象与内容

（一）查阅被检查单位遵照安全生产和职业病预防法律、法规和国家标准、行业标准以及本单位规章制度、操作规程规定，从事安全生产管理活动的下列相关资料：

（二）主要负责人履行安全管理职责记录，检查履行法定管理职责的安全生产管理活动的组织与实施的决策部署、工作制度、安全管理活动以及投资人安全投入的记录等；

（三）安全生产管理机构、职业卫生管理机构或专(兼)职人员配备及其履行法定职责形成的记录或文书、台账和有关档案等；

（四）安全生产责任制度是否建立健全，检查安全生产责任制的配套制度、操作规程建立以及落实安全生产责任制考核办法制定、考核组织建立、定期组织考核、考核结果公开与奖惩等。

  （五）安全生产教育培训，检查被检查单位年度教育培训计划制定，对从业人员班组、车间、单位三级教育培训、主要负责人及安全管理人员培训、特种作业人员资格培训和新职工、派遣工、实习生培训以及对新设备、新工艺操作等培训的时间、人员、内容、考核及培训效果等如实、详细记录等资料形成的档案、台帐。

（六）安全生产隐患排查与治理，检查被检查单位包括建立岗位、班组、车间、安全管理机构、单位负责人的隐患排查制度的建立与实施、对排查发现隐患的告知和报告及采取技术、管理措施治理等全过程记录情况，查验单位及有关人员资格资质证件、安全生产标准化评定与运行、新（改、扩）建设工程项目的安全设施三同时、项目外包、交叉作业、经济政策（提取使用安全生产费用、单位全员安全生产风险抵押金）、危险物品管理、有关场所和设施设备警示标志、重大危险源监控、职业健康监护及职业卫生管理、委托中介机构评价及鉴定等管理活动形成的行政许可和批准文件、合同安全约定、决策和检查记录、财务凭证、报表及档案等。

（七）安全生产应急管理措施，检查企业遵守法律规定建立应急管理制度，建立应急组织或配备专（兼）职应急救援人员以及培训，应急救援预案制定与县级以上政府应急救援预案衔接、演练，应急设备、物资准备及维护保养，事故报告和救援，为职工购买工伤保险和安全生产责任保险等情况形成的记录、文件、台帐、档案等资料。

（八）抽查必要的作业场所，对被检查单位的有关作业场所的管理和技术措施是否符合法律、法规及国家标准、行业标准，以及单位安全管理制度和操作规程规定进行检查，并与其从事安全生产管理活动过程中所形成的有关资料进行相符性比对查验。

三、检查方式和频次

对纳入本级年度行政检查计划的对象，其生产经营单位组织管理的行政检查以书面检查为主，全年进行1次；生产经营单位作业场所的行政检查，以重点场所、关键工艺抽查为主，必要时应进行全面检查。对烟花爆竹、危险化学品生产经营企业全年进行2次行政检查，非高危工贸企业每年应不少于1次，职业安全健康对用人单位每年进行2次行政检查，其用人单位职业卫生检查频次按有关行业企业检查频次标准执行。

附件2

蓝山县安监局2017年度对下级安监机关

监督检查对象双随机抽查计划

一、抽查地区、数量与方式

县安监局组织安全生产监督检查人员，对全县各地有关企业抽查62家以上，对乡镇、街道办、开发区安监机构的年度行政检查计划的执行情况进行工作督导；抽查工作采用 “双随机、一公开”暗访暗查的方式进行。抽查企业数量如下：

（一）非煤矿矿山监管股暗访抽查企业20家以上。对每个乡镇、街道办抽查企业不少于2家（乡镇、街道办列入年度计划行政检查对象各暗访抽查不少于1家），并对祠堂圩、楠市、新圩、所城、荆竹等5个乡镇、街道办进行重点抽查督导。

  （二）烟花爆竹和危险化学品监管股对全县16个乡镇（街道）各暗访抽查1家烟花爆竹零售经营专店。

（三）工贸行业监管股暗访抽查企业不少于 6家。对经济开发区、太平圩镇辖区内的有色、冶金、建材、机械等行业进行重点抽查。

（四）职业安全健康监管处暗访抽查企业20家以上：对每个乡镇、街道办抽查1个以上。

二、抽查重点内容

通过抽查下级安监机关的年度计划行政检查案卷及被检查单位现场情况，指导、督促下级安监机关严格落实计划执法职责。抽查督导检查与重点单位行政检查的对象与内容相同。

三、处理方式

双随机抽查工作由各监管机构按本计划在监管领域分别组织进行，抽查工作完成后应分别进行情况综合，对各乡镇（街道办）、开发区安全监管机构行政检查计划执行情况及其发现安全生产违法行为是否依法进行查处情况撰写抽查评价报告，并及时提交县安全生产执法大队，进行汇总、综合统一撰写工作通报。对在双随机暗访抽查中发现的安全生产违法违章行为依法应立案查处的，由各监管股室在随机暗访暗查结束后经分管负责人批准后交局安全生产执法大队予以查处，并附暗访检查企业负责人签名确认的现场检查记录 ，同时抄告有关乡镇、街道办安监站。 

附件3

蓝山县安监局执法大队2017年度执法督导工作计划

一、主要任务

  对全县安全监管系统执行安全生产法律法规的统一性和有效性进行动态督导，督导乡镇、街道办、开发区安监站规范安全生产行政检查以及“双随机、一公开”、执法软件应用等行政执法方式改革事项落实，建立县局机关年度行政检查计划重点检查单位、专项行政检查单位、县安监局2017年度计划行政检查单位数据库和安全生产违法行为信息库，对行政执法结果公开情况进行动态监督检查，修订安全生产法律法规自由裁量权基准、创建企业安全隐患排查体系并对实施情况进行督导，承担县局各股室查办的安全生产违法案件处罚决定的执行工作。

二、执法督导对象

对各乡镇（街道）、经开区安监站行政执法情况进行执法督导。

三、执法督导方式方法

执法督导工作可按以下方式进行：

（一）专项监管行业领域执法督导。执法大队2017年至少组织1次专项监管行业领域执法督导，可从本部门监管的非煤矿矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼和其他行业领域的安全生产和职业卫生执法情况选择进行督导，具体监管领域的确定采用抽签的方法进行决定。

（二）乡镇、街道办、开发区安监站监管行业领域执法督导。对乡镇、街道办、开发区安监站安全生产行政执法工作实施督导不少于1次。对乡镇、街道办、开发区安监站执法督导组织和实施，由县执法大队制定专门计划报县局务会批准后执行。

四、执法督导要求

（一）工作方式以随机检查为主，也可对重点地区、重点单位的重点事项进行重点督导，可按“四不两直”工作方法进行。

（二）坚持以事实为根据、法律为准绳，严格按法定程序办事，公平公正对待和处理问题，注重执法督导与业务帮扶相结合。

（三）工作任务完成后要撰写执法督导报告，并提交县局局务会议进行审议。督导报告评价应当实事求是，客观理性。

（四）工作结束后应当发出执法督导工作通报，通报情况要一分为二，通报问题要事实清楚，以理服人，中肯提出解决问题的建议。

法律文书范例1

蓝山县安全生产监督管理局

安全生产违法行为交办处理通知书

                                                                                      湘永蓝山安监交字〔 〕第 号

某某镇（街道办、开发区）安监站：

    年 月 日至 日，县安监局采取双随机暗访抽查方式抽查你镇（街道办、开发区）烟花爆竹生产、零售企业6家，发现安全生产违法违章行为，存在重大安全事故隐患，现将其交由你站依法进行处理，并将处理情况报于30日内报我局烟危股。

        附件：现场检查记录6份。

                                                                    蓝山县安全生产监督管理局

                                                                         年   月   日

法律文书范例2

蓝山县安全生产监督管理局

重大安全生产隐患督办通知书

湘永蓝山安监督通字〔 〕第 号

某县某某金属矿：

    经查，你矿某某县某某金属矿建设项目安全设施设计未依法通过审查批复同意擅自施工，存在重大采矿安全隐患，我局已经立案查处，现根据《安全生产法》第三十八条规定，责令你矿立即停止违法行为,依法提交建设项目的安全设施设计资料经我局审查批复同意后方可施工。

                                                                             蓝山县安全生产监督管理局

                                                                               年   月   日

法律文书范例3

蓝山县安全生产监督管理局

行政执法建议书

湘永蓝山安监执建字〔 〕第 号

某某国资委:

    你委投资的某某锰业有限公司处于矿山建设阶段,经检查发现其矿山建设项目的安全设施未经设计审查批复同意擅自组织施工，我局已于2012年9月10日下达停止生产的处罚决定和责令限期改正处理措施,但该公司拒不执行继续违法作业,其行为违反《安全生产法》第二十八条规定，存在重大安全事故隐患,特提请你委及时予以制止,责令其纠正违法行为，防止生产安全事故的发生。

    附件：处罚决定书（湘永蓝山安监非煤股字 〔 〕号）

                                                             蓝山县安全生产监督管理局

                                                                    年    月   日

 抄送：某纪委监察局、人民检察院、城乡住房与建设局。

法律文书范例4

蓝山县安全生产监督管理局

协助执行通知书

                                                                         某某停通字〔 〕第 号

县公安局：

    经查，某某县某某金属矿建设项目安全设施设计未依法通过审查批复同意擅自施工，存在重大采矿安全隐患，我局于  年 月 日作出责令限期改正和停产整顿决定，但该矿拒不执行处罚决定，根据《安全生产法》第六十七条规定，特通知贵局从即日起停止审批该矿民用爆炸物品购买、运输申请事项，请予协助执行。

    附件：处罚决定书、送达回执1份

                                                                         蓝山县安全生产监督管理局

                                                                   年   月   日

 抄送：某某县矿业秩序整治领导小组办公室

法律文书范例5

蓝山县安全生产监督管理局

协助执行行政决定通知书

湘永蓝山安监非煤停通字〔 〕第 号

某某县电力局：

    经查，某某县某某金属矿建设项目安全设施设计未依法通过审查批复同意擅自施工，存在重大采矿安全隐患，我局于  年 月 日作出责令限期改正和停产整顿决定，但该矿拒不执行处罚决定，根据《安全生产法》第六十七条规定，特通知贵局从接到通知后24小时起对其停止供电，请予协助执行。

附件：处罚决定书、送达回执1份

                                                              蓝山县安全生产监督管理局

                                                                        年   月   日       

 抄送：某某县某某金属矿。

法律文书范例6

蓝山县安全生产监督管理局

行政许可情况通报函

                                                  某某安监通字〔 〕第 号

某某工商局：

    经查，某县某某烟花爆竹制造有限公司安全生产许可证有效期已于  年 月 日届满且并未提出延期申请，根据《无照经营查处取缔办法》第七条规定函告你局，请依法进行处理，并将结果函告我局。

    附件：安全生产许可证复印件一份。

                                                                    蓝山县安全生产监督管理局

                                                             年   月   日

法律文书范例7

蓝山县安全生产监督管理局

安全生产违法行为移交函

                                                 某某安监移字〔 〕第 号

某某公安局：

    我局于  年 月 日对某某矿山进行检查时，发现其未经许可购买、储存、运输和使用民用爆炸物品的行为，涉嫌违反《民用爆炸物品安全管理条例》有关规定，根据《安全生产法》第六十六条移交你局依法进行处理。

附件：现场检查记录1份。

                                                                     蓝山县安全生产监督管理局    

    年   月   日          

法律文书范例8

某镇人民政府

安全生产违法行为报告函

                                                   某某镇安报字〔 〕第 号

某安全生产监督管理局：

    我镇安监站于  年 月 日对某某镍钼金属矿进行检查时，发现其新建某某矿山建设项目安全设施存在未经组织竣工验收即投入使用的违法行为，根据《安全生产法》第八条第三款、《湖南省安全生产条例》第三十六条、第三十九条之规定报请你局依法进行处理。

附件：现场检查的记录1份。

                                                              某某镇人民政府

                                                            年   月   日

法律文书范例9

某镇人民政府

安全生产违法行为报告函

                                               某某镇安报字〔 〕第 号

某某国土资源管理局：

    我镇安监站于    年 月 日对某某采石场进行检查时，发现其存在超越批准的矿区范围采矿的违法行为，根据《安全生产法》第八条第三款、《矿产资源法》第四十条、《湖南省安全生产条例》第三十六条之规定报告你局，请依法进行处理。

    附件：现场检查的记录1份。

                                                           某某镇人民政府

                                                         年   月  日

抄送：某某工商局。

法律文书范例10

某村民委员会

安全生产违法行为报告书

某村报字〔 〕第 号

镇人民政府：

    我村安全生产信息员于    年 月 日巡查时发现，村民某某等3人合伙开办采石场，未办理采矿许可证、非煤矿矿山安全生产许可证和营业执照，现根据《安全生产法》第七十二条、《湖南省安全生产条例》第七条规定专此报告，提请依法及时处理。

                                                                    某某镇某某村民委员会

                                                                    年   月   日